直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(d相遇时间的公式 相遇时间怎么求e)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

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　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构相遇时间的公式 相遇时间怎么求监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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