5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次做市交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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