直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金吴亦凡还出得来吗融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(n吴亦凡还出得来吗iú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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