科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司孙悟空真实存在过吗'color: #ff0000; line-height: 24px;'>孙悟空真实存在过吗股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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