四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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