昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证(zhè生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语ng)券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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