连发8张罚单！又见券商被罚

4月(yuè)26日，河南证监局(jú)挂出8张罚单，剑指中原证券(quàn)存在五大违规情形，七(qī)位相关负责人也领罚。

近日，在“两强两严”的监管基调(diào)下，券业(yè)罚(fá)单数量呈(chéng)现增长趋势。仅(jǐn)本月以来，收到证监会、交易所、各(gè)地(dì)证监局开具罚单的券商数量已经累计(jì)至十余家。值得一(yī)提的是，近期罚单覆盖面涉及(jí)经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有(yǒu)所增多。

五(wǔ)大违规，七人被(bèi)追罚

具体来看，河南证监局罗(luó)列了中原证券存在的五大违规情形：

一是合规管理和风险管理不到(dào)位。未制定母子公司统一授(shòu)信管理制度，未对(duì)个别(bié)重大(dà)投资项(xiàng)目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类(lèi)子公司合规(guī)风险管控不到位，未有效强化合规风险(xiǎn)管理(lǐ)。

二是在开展股票质押(yā)业(yè)务(wù)时，风险管理不审慎、内控管理(lǐ)不到位。作为承(chéng)销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助(zhù)。

三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取(qǔ)发行人(rén)票面利息(xī)补差费(fèi)用，为他人规避监管提供便利。未严格(gé)落实金融资产重分类内控要求。

四是从业(yè)人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防(fáng)范员工代客理财行为管控机制不(bù)完善。

五是廉洁从业事前管控不(bù)到位，个别岗位人员发生廉洁从业风(fēng)险事件。

河南证监局表示，决定对中原(yuán)证券实施责令改正的监督管理措施(shī)，公司应自收到决定书60日内向河南(nán)证监局提(tí)交书面整改报告。

同时，中原证券多位时任分管领导也(yě)被追罚。包括时任(rèn)分管股(gǔ)票质押业务的高级管理人员朱建民、时任股票质(zhì)押项目(mù)申报分支(zhī)机构负责人(rén)赵振旭(xù)、债(zhài)券销售业务相(xiāng)关负责人赵雅静、公司另类(lèi)子公司(sī)时任董事长陈军勇、境外(wài)子公司时(shí)任副(fù)总经(jīng)理李小强、境外子(zi)公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明(míng)被实施出具警示函的监督管(guǎn)理措施。

“两强两严”下券(quàn)商密集领罚单(dān)

近日，在“两强两(liǎng)严”的监管基调下(xià)，券业罚单接连不断。仅4月份以来，就有(yǒu)14家券商被监管出(chū)具罚单(dān)，更(gèng)是有数(shù)十张罚单(dān)开给了从业人员。

值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经(jīng)纪、投行业务为主，延伸至自营、信(xìn)用、衍生品、海外(wài)等(děng)诸(zhū)多业务，并且(qiě)不乏一案多罚的(de)现象，追责、倒查的现象也有所增(zēng)多，即(jí)便一些从业(yè)人员已(yǐ)经离(lí)开公(gōng)司也依(yī)然被开具罚单。

具体来看，4月10日，深(shēn)交(jiāo)所(suǒ)对(duì)第一创业证券承销保荐有限责任公司，以(yǐ)及3名保代下发监管函。公司及相关保代在新锦动(dòng)力向特(tè)定对象发行股票过(guò)程(chéng)中(zhōng)，未能严格(gé)按照规定履行信息披露义务和(hé)及时更新(xīn)申(shēn)请文件，深交所决定对(duì)其采取书面(miàn)警(jǐng)示的监管措施。

华西证券4月12日公告，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监(jiān)局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。据悉，华西(xī)证券(quàn)涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存(cún)在尽(jǐn)职调查涉(shè)嫌未勤勉尽责，向特定对象发(fā)行股票(piào)上市保荐书、持续(xù)督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导(dǎo)现场检查工作涉嫌执行不到位。多名相关人(rén)员(yuán)也被罚。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫(xīn)药业非(fēi)公开发行股票保荐业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责被证监会立案调查。

4月19日(rì)，中信证券、海(hǎi)通证券相(xiāng)继发布公告称(chēng)，就涉嫌违(wéi)反限制性规定转让中核(hé)钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行(xíng)政处罚事先告知书》。公告显示，因违规(guī)事项，中(zhōng)信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海(hǎi)通证券被罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信证券、中国银河(hé)证券、东海证券、天(tiān)风证券、中金公司、开(kāi)源(yuán)租生活的作文证券、新时代证券（现诚通证券）等多家券商，也在本月被各地证监局开出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝