证监会新规：“禁止期”从3年延至10年！

4月26日，证监会就《证监会系统离职人员(yuán)入股拟上(shàng)市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人(rén)员监管规定》）公开征求意(yì)见，进一步加强证(zhèng)监会系统离职人(rén)员入股拟上市企业的(de)管理，维护资本市场的公(gōng)开、公平、公正。

具体来看，《离职人员监(jiān)管规(guī)定(dìng)》新增三方面规定，一是拉长(zhǎng)发行(xíng)监管岗位和会管干部离职人员的入股禁止期,在离职(zhí)人(rén)员离职前三年(nián)内曾任职发行(xíng)监管岗位的，或(huò)者离职(zhí)前属于会管干(gàn)部的，入股禁止(zhǐ)期为离职后十(shí)年内。二(èr)是扩大(dà)离职人员监管范围(wéi)。将从严审(shěn)核的范围从离职人(rén)员本人扩大至离职人员及其父母、配偶(ǒu)、子女及其配(pèi)偶。三是(shì)细化(huà)中介机构核查要求。根据审核实践及复核关(guān)注问题，在中介机构应对离职人员入股(gǔ)拟上市企业相关事项开展全面核查，做到程序完备、依据(jù)充分、结论明确。

现行的相关规定，是证监会在2021年5月出(chū)台的《监(jiān)管(guǎn)规则适(shì)用指引—发(fā)行类(lèi)第2号》（以下简称《2号指引(yǐn)》），其中明确规(guī)定离职人员不当入股(gǔ)情形(xíng)和中介机构把关责(zé)任，确定由证监会(huì)对入股行为进行专项(xiàng)核查，安排内审部门实施(shī)独立复核，形(xíng)成纵(zòng)横(héng)交(jiāo)错的离职人(rén)员入股行为审核把(bǎ)关机制(zhì)。《2号指引》发布实施以来(lái)，证监会(huì)对(duì)离职(zhí)人员入股拟上(shàng)市企业严格依法推进审核(hé)复核程序，大(dà)幅削减离职人员(yuán)“职务身份价值”，离职人员入股拟上(shàng)市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影(yǐng)响了企业的(de)上(shàng)市进程。

证(zhèng)监会表示，《离职人员监(jiān)管规(guī)定(dìng)》的发布意在从严从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人(rén)员利(lì)用在职时公权力、离职后影响(xiǎng)力获取不当(dāng)、不法利益。下一步将(jiāng)继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作(zuò)，发现违法违纪线索的坚决移交(jiāo)有(yǒu)关(guān)部门处理，维护(hù)公平公正公开的发行监管秩序。

责编(biān)：叶舒筠

校对：李凌锋

4月26日，证监会就《证监会系统离职人员(yuán)入股拟(nǐ)上市企业(yè)监管规定（试行(xíng)）》（以下(xià)简称《离职人员(yuán)监管规定》）公开征求意见(jiàn)，进一步加强证监会系统离职人(rén)员(yuán)入股拟上市企业(yè)的管理，维护资本市场的公开、公(gōng)平、公正。