直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zh水娃是几娃？ 水娃是什么颜色àng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格水娃是几娃？ 水娃是什么颜色，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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