在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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