直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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