金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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