直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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