直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么="券商(shāng)员工(gōng)抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢(xiè)费？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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