近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁)指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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