零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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