直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗