金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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