零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōn鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗g)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fē鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗i)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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