直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(一厢情愿是什么意思yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(一厢情愿是什么意思zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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