直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(c嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎hōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数(s嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎hù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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