直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。匚字旁的字有哪些，区字旁的字>

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)匚字旁的字有哪些，区字旁的字期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事匚字旁的字有哪些，区字旁的字中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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