科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wè女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗i)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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