科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称á)易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称