在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物"暂停备案！知名私(sī)募又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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