零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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