科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-201云n是哪里的车牌号9年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13云n是哪里的车牌号,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高云n是哪里的车牌号等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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