金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施(shī)互联(lián)互通参(cān)与内地银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生(sh利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗ēng)品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗eight: 24px;'>利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗de)各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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