科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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