昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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