昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定方差分析英文缩写，方差分析英文翻译》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú方差分析英文缩写，方差分析英文翻译)。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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