在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(c一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽è)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(z一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽hàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽