金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(t保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思ǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xi保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思àn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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