直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警iphone12换电池多少钱(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视iphone12换电池多少钱频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理iphone12换电池多少钱，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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