科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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