在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券匚字旁的字有哪些，区字旁的字(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn匚字旁的字有哪些，区字旁的字)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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