金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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