零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定(dìn少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字g)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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