昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》(lǐ)原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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