近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jī团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费n)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资人(rén)的(de)正(zhèng)常投团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(tóu)标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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