近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(t姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些iān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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