近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　独肖有哪几个多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn独肖有哪几个)索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可独肖有哪几个以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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