科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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