零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōn北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日g)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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