总体来看，2018年9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户(hù)组连续集(jí)中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖(mài)量占(zhàn)市场申卖量比例超20％的交易日(rì)有11天(tiān)，峰(fēng)值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股达(dá)到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第一，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著(zhù)增(zēng)加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新(xīn)美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价(jià)或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同(tóng)期(qī)申买量41.33％，对(duì)应成交股数(shù)（不(bù)含(hán)对倒）为(wèi)2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日(rì)，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和(hé)相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价(jià)，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据不足以证明蒋维受何德平(píng)或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理(lǐ)”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系(xì)，而(ér)非操(cāo)纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的(de)情(qíng)况告知黄秀芳或何(hé)德平，涉案股东名(míng)册(cè)并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也(yě)没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易(yì)新美星的(de)盈亏分配进行约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不(bù)应(yīng)对(duì)毛明土(tǔ)账户组、李传(chuán)武账户(hù)组交易行为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀(xiù)芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合(hé)法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不知情、未参与，且(qiě)何(hé)德(dé)平与黄秀芳系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当行(xíng)为，不应推定或认(rèn)定(dìng)另一方承(chéng)担(dān)责任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及(jí)他们的代理人也就是否合(hé)谋(móu)、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要陈述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个(gè)主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链(liàn)式(shì)的上下游(yóu)衔(xián)接(jiē)、合作，共同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在(zài)案证据(jù)可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为保(bǎo)证(zhèng)金，委托其(qí)通过二级市场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案(àn)行为(wèi)；上述行(xíng)为的实(shí)质是(shì)操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价的意图和目标(biāo)，共(gòng)同商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉(lā)抬(tái)股价，并且采(cǎi)取了联合影响股价(jià)的行动，属于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责任承担(dān)，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上(shàng)为后续(xù)的(de)合谋操纵起到(dào)一(yī)定(dìng)程度锁(suǒ)仓的作(zuò)用，并且根(gēn)据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公(gōng)司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入(rù)“新美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德(dé)平一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)上述(shù)行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)二百零三条所述(shù)的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平(píng)信息披露违法的相(xiāng)关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)披(pī)露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由海(hǎi)得泽广代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕(bì)。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人提出：第(dì)一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案(àn)股份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份(fèn)减(jiǎn)持决策由(yóu)海得泽广和兰(lán)某作出，海得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系(xì)兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为1％，不(b花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗ù)具有重大性，不对(duì)投(tóu)资者决策产生重大(dà)影(yǐng)响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三，即便认定代(dài)持成立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受(shòu)到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽(zé)广交易(yì)流水(shuǐ)、资金流(liú)水及相关银行账户(hù)流水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配偶(ǒu)关系(xì)，代持资金和减持所得(dé)系家庭共同财产，可以认定海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股(gǔ)票。当(dāng)事人所提(tí)相关理由不具有(yǒu)事实和法律依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上(shàng)市(shì)公司实际控(kòng)制人，未如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述持股情(qíng)况，导致新(xīn)美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导(dǎo)致(zhì)新美(měi)星违反2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六十三条规定，何(hé)德(dé)平的行为构成2005年(nián)《证券法》第(dì)一百九(jiǔ)十三条第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法(fǎ)行为，对(duì)何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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