直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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