昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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