金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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