零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)写照的意思 写照是什么词性“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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