零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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